因管理私募基金存在违规行为 深圳汇智聚信遭监管出具警示函
2023-08-31 18:56:03
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来源：北京商报
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8月31日，深圳证监局发布公告称，经查，发现深圳汇智聚信投资管理有限公司（以下简称“汇智聚信”）在信朗壹号私募投资基金（以下简称“信朗壹号”）的募集与管理过程中，未独立开展项目尽职调查和投资决策，未有效履行投资者适当性管理义务，存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形。
按照有关规定，深圳证监局决定对汇智聚信采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。
此外，由于2015年6月至今，陈启刚一直担任汇智聚信的法定代表人、董事长、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定，深圳证监局决定对陈启刚采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：北京商报）
